ZT利诱46人出近600万元投资 “无牌”资金管理人监80个月

WAYNEWEI

利诱46人出近600万元投资 “无牌”资金管理人监80个月

（2011-03-31）
● 侯启祥 报道
　　保险经纪卖保险之余帮人投资，以高回报诱使46个人出钱投资期货，保证给予回报，四年内筹集近600万元。

　　但他投资失利，亏掉315万元，期间还挪用137万元，最终只付投资者145万元回报。

　　警方介入调查发现37岁的陈进源未领取资本市场服务执照经营资金管理生意，过后以一项抵触证券与期货法令控状提控他。他也被控32项失信罪。

　　被告陈进源日前认罪，他声称本身在投资中亏损100万元，失去一切，如今后悔万分，恳求轻判。主控官王守仁副检察司则指被告布下“庞氏骗局”（Ponzi Scheme），即用新加入者的钱付回报给旧投资者，促请法官严惩被告。

　　案件昨天提堂，法官判被告坐牢80个月。被告闻判后神情凝重。

　　施奇恩法官说，毫无疑问，被告使用“庞氏骗局”的手法，在四年内以获得保证的高回报诱使人们投资，罪行严重。

　　被告有预谋干案，他的对象大部分教育程度不高，一些年龄50岁以上，加上被告任职保险公司，因此受骗者对被告没有戒心，被他游说出钱投资。

　　法官说，被告声称自己过于自信，又说被贪念驱使，他不认为有什么求情价值。法官指出，本案有加重刑罚的因素，被告罪不可恕，必须受到严惩。

　　被告在2000年至2005年在大东方保险公司当保险经纪。他在2005年加入HSBC保险公司当副经理。2007年12月，他加入Acclaim保险经纪公司当分行经理。


案情显示，被告是在2004年开始期货投资计划，要客户出钱，让他通过自己在证券公司的三个期货投资户头进行投资，其中一个投资户头是他和一名女子刘丽兰联名。刘丽兰是被告的同事，她曾介绍自己的客户参加被告的投资计划。
　　被告声称回报率达10%到13%，而且获得保证，在2004年9月3日到2008年10月14日之间，共吸引46个人出钱投资，总数597万3000元。

　　在投资者当中，31人是被告在保险公司任职时的客户，四人是刘丽兰介绍的。至少三分之一投资者的教育程度在中学及以下。

　　被告在这段期间支付145万元回报给投资者，他挪用137万元，把钱用作个人开支和偿还个人贷款等。他也给钱刘丽兰。刘丽兰目前不在新加坡。

　　马利甘律师为被告求情说，被告之所以犯错，是因为贪心。他对自己的投资计划过于自信，认为会成功，后来才知道无执照投资是犯法的。

　　被告本身在投资中亏损100万元，当中包括他父亲的钱。如今被告失去一切，他保证以后不会再投资，也向受害者道歉。（人名译音）

　*[email protected]