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瑶琴半抱 LV13
发表于 8-5-2011 12:00:04
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本帖最后由 瑶琴半抱 于 8-5-2011 12:03 编辑
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在这：
韩宝镇 报道
两名在不同证券行任职的男女朋友，在接获客户的买卖指令后，偷偷利用女方母亲的户头“抢先交易”股票，先后赚取了共5万余元，结果分别被初庭罚款7万元和5万元。这是第一次有被告因为犯下“抢先交易”（front running）的罪行而被判刑。
控方认为两人应该被判监刑，已经向高庭提出上诉申请。这对男女朋友如今已成为夫妻；若高庭将来批准控方的上诉，两夫妇可能受牢狱之灾。
两名被告是范英杰和王翠玲。案发时，王翠玲在瑞银证券（UBS Securities）担任股票电子执行员，而范英杰则在辉立证券当助理经理。
之前也曾在辉立证券任职的女被告求情时声称，经纪抢先交易的做法在辉立证券很“猖獗”，她不知道这样做有问题，才会犯案。
所谓抢先交易，是指经纪在接到客户针对某股票的交易指令后，没有优先处理他们的要求，而自己先买卖有关股票，从中获利。
初庭法官陈立静认为，女被告的这个说法充其量只是一个中立因素，构不成求情因素。
然而，法官指出，没有证据可证明两名被告“抢先交易”，有对市场造成干预，他们的收益也不大，只有近2万1488元，还不至于应该被判坐牢。尽管如此，法官也指出，他们的做法确实会打击金融市场投资者的信心。
此外，两名被告也另从未经过授权的交易中获得3万余元的收益。案中被两名被告用来犯案的户头，属于王翠玲的母亲吴秀月所有，分别是在辉立证券和金英证券开设的。
两名被告触犯的是证券与期货法令中的罪行。他们各面对的其中两项控状，指他们串谋欺骗证券行，让它们相信有关交易是属于吴秀月的，可是事实并非如此，因此触犯未经授权交易的罪名。控方以其中各一项控状提控他们。
在这项罪名下，他们每项控状可被罚款高达25万元，或判坐牢长达7年，或两者兼施。两名被告也各面对62项“抢先交易”的罪名，指他们串谋在女被告王翠玲还未依照客户的指示进行交易前，就先在吴秀月的户头进行交易。控方以其中20项控状提控他们。
在“抢先交易”罪名下，他们每项控状可罚款最高5万元，或坐牢长达3年，或两者兼施。不过，有关罪名的刑罚如今已重新修订，最高罚款额增加至10万元，最长刑期则减少为12个月。
两名被告都承认以上罪名。初庭法官陈立静裁决他们未经授权交易的罪名，各罚款2万元。
至于“抢先交易”的罪名，法官认为王翠玲的罪责较重，每项控状判罚款2500元，20项控状的总罚款额是5万元；范英杰每项罪名的罚款则是1500元，总罚款额为3万元。把两项罪名的罚款额加起来，王翠玲总共被罚款7万元，而范英杰则被罚款5万元。
控方：根据判例应坐牢
控方认为两名被告应该被判坐牢，因此已针对有关刑罚，向高庭提出上诉申请。
控方在初庭陈词时指出，两名被告“抢先交易”的罪行类似操纵市场（market rigging）、进行非法大宗交易和局内人交易。根据判例，两人应该被判坐牢。
控方指出，2007年12月10日至2008年4月30日，两名被告在吴秀月开设于辉立证券的户头中进行了96项个人交易，取得2万3000余元的净对敲收益（net contra gain）。
2008年5月16日至同年6月27日之间，他们也在吴秀月开设于金英证券的户头中进行54个个人交易，取得近7346元的净对敲收益。
尽管吴秀月同意进行这些交易，但是证券行对此并不知情，也没有批准交易。如果证券行知道这些交易不是吴秀月本身进行的，他们绝不会批准交易。
上述交易买入股票的款额近185万元，卖出股票的款额则共为186万7000余元。所有交易都属于未经授权进行的交易，当中包括了“抢先交易”的项目。
2008年3月31日至4月30日，王翠玲把她的客户的交易信息，传给了范英杰。范英杰跟着抢先在王翠玲为客户执行交易之前，利用吴秀月的交易户头进行交易。他们总共赚取了近2万1488元的收益。
两被告已失去工作
两名被告在东窗事发后，始终没有交出自己犯案所得到的收益。他们已经失去工作。如今已是夫妻的他们在初庭求情时声称，他们将无法重返金融界。他们声称，他们案发时那么做，只是单纯为了要给吴秀月积存一笔钱供养老。（人名译音）
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